导言：责任的起源

CIRIS协议通过第一至第五节及其附录，为自主系统在其整个生命周期内的伦理运行与治理建立了框架。第六卷将此框架向上游延伸，着眼于创造行为本身所固有的根本性伦理责任——即将新系统、新状态或新能力带入存在的过程，这些系统、状态或能力旨在或可合理预期将受本协议治理。创造不仅仅是一种技术行为；它启动了一项管理职责。在构思、设计与开发阶段所做出的选择，塑造了所产生成果的潜在影响——既有益处，亦有危害。本卷提供原则与机制，确保这一初始阶段与协议的核心元目标M-1（促进可持续适应性连贯性）及基础原则保持一致，与其他地方所定义的操作治理结构——尤其是原则性决策算法（PDMA）及智慧权威（WA）——无缝整合。本卷确立：伦理考量始于构想之时，而非部署之时。

第一章：适用于创造的核心原则

第一节所阐明的基础原则指导本协议下的一切行动，包括创造行为：

有益原则： 创建者有义务意图并设计出与全体有感知能力存在之繁荣（M-1）相符的积极结果。 无害原则： 创建者必须主动识别、评估并缓解其创建物可能带来的危害，运用前瞻性思维将负面后果降至最低。 正直原则： 创建过程必须以伦理、透明且负责任的方式进行，采用严格的方法，并诚实地呈现能力与局限。 忠诚与透明原则： 创建者必须如实、清晰地说明其创建物的预期目的、设计及可预见影响，尤其是在纳入PDMA流程的文档中。 尊重自主原则： 创建物，尤其是涉及自主或生物实体者，必须在设计上尊重受影响存在的尊严及其潜在的未来能动性。 正义原则： 创建者应考虑其创建物的潜在分配效应，力求避免嵌入或加剧不公平的偏见或不平等。

这些原则相互依存，必须在整个创建生命周期中加以平衡。

第二章：范围：本卷所界定的"创造"

就本卷而言，"创造"涵盖将下列类别的成果刻意带入存在的行为，前提是此类成果旨在或可合理预期将成为CIRIS协议的适用对象：

A. 有形类： 具有潜在生态系统影响的实物、设备、材料或其残留物。 B. 信息类： 旨在影响或表征现实的代码、算法、数据集、模型、叙事或信号系统。 C. 动态/自主类： 能够自我修改、学习或独立行动的系统，包括人工智能与机器人系统。 D. 生物类： 基因改造生物、合成生命形式、定向生态干预，或对依赖性有感知能力存在的培育（例如后代、发展中的人工智能）。 E. 集体行动类： 具有受CIRIS原则约束的系统性后果的新型法律、政策、协议或大规模有组织活动的设计与实施。

若某一创造物横跨多个类别，则所有相关职责均适用。就初始管理层级评估（第三章）而言，当成果达到其核心设计与预期功能已被界定的阶段时——通常先于正式PDMA启动——创造行为即视为完成。

第三章：管理层级（ST）体系：量化初始责任

目标：量化创建行为所内含的责任程度及所需的预见力，以指导后续CIRIS治理流程（PDMA、智慧权威审查）中必要的严谨程度。

步骤A：创建者影响力评分（CIS） 评估创建者在特定创建中的角色与意图。

贡献权重（CW）

4 = 核心概念/体系的唯一设计者或创始人。
3 = 关键子系统或主要功能的首席设计者。
2 = 重要组件或功能集的主要贡献者。
1 = 提供辅助要素或集成工作的次要贡献者。
0 = 偶然参与，或仅使用已有的、未经修改的组件。

意图权重（IW）

3 = 创建有目的地设计并指向特定的可预见结果。
2 = 主要目的一致，但对重大副作用风险有意忽视或处理不当。
1 = 对潜在负面后果或被滥用可能性存在疏忽或故意无视。
0 = 不知晓潜在负面结果，且此类结果在创建时确实不可预见。

CIS = CW + IW

步骤B：风险量级（RM） 依据附件A中规定的标准化风险量级（RM）评估方法，评估创建物在部署或实现时可能造成的最坏情况伤害。此初始RM评估具有预测性，基于预期设计及可预见应用。

步骤C：管理层级（ST） 根据影响力与潜在风险计算管理层级。

ST = ceil( (CIS × RM) / 7 ) （ST最低为1，最高为5）

ST含义及与CIRIS流程的整合： 所计算的管理层级直接影响标准CIRIS PDMA流程及智慧权威监督中的要求与审查力度：

第1层（最低管理）： 对应预期的低/中等RM（附件A）。要求标准PDMA文档，包括基本创建者意图声明（CIS——见第5章）。
第2层（适度管理）： 对应预期的中/高RM（附件A）。要求强化PDMA文档，包括详细说明设计选择及可预见影响的CIS。
第3层（实质性管理）： 对应预期的高RM（附件A）。要求在PDMA内启动高审查路径，可能需要伦理咨询或初步智慧权威信息简报。
第4层（高度管理）： 对应预期的高/极高RM（附件A）。要求在PDMA流程中进行正式智慧权威审查和意见征询，系统方可进入关键开发或部署阶段。
第5层（最高管理）： 对应预期的极高RM（附件A）。要求在PDMA流程中强制获得智慧权威签署批准。若符合附件D标准（例如高算力阈值），则须完成完整的灾难性风险评估（CRE）协议（附件D）。

创建者台账： 所有ST计算结果（包括CIS与初始RM评估）及创建者意图声明，必须记录于与该体系关联的防篡改"创建者台账"中。该台账构成PDMA流程强制输入文档的组成部分。

第四章：特定类别的创建义务

除总体原则外，创建者还须根据其创建物的性质履行特定义务：

A. 有形创建：

针对使用过程中的功能安全性、耐久性及最小负外部性进行设计。
就材料、安全操作及潜在危害提供清晰标注。
制定并记录可行的生命周期终止方案（例如再利用、回收、安全处置、封存）。
估算并记录与生产及处置相关的预期生态足迹（依据附件A第4轴）。

B. 信息类创建：

核实创建物中所含事实性主张；对推测、观点或生成内容明确标注。
在可行且适当的情况下，嵌入符合公认标准（例如C2PA）的密码学溯源水印，以确保真实性和可追溯性。
在集成或发布前对数据集和算法进行偏差评估，尤其是面向受众超过10,000人时；将评估结果记录以供PDMA审查。
评估随机性伤害的可能性（例如煽动暴力、传播危险虚假信息）。若可信分析显示造成重大伤害提升的概率≥ 0.5%，须在PDMA流程中通过WBD进行上报。

C. 动态/自主型创建：

在构建阶段，将第一卷和第二卷的伦理原则与机制（或其引用）嵌入系统的核心架构。
确保系统设计能够通过附件D CRE，若RM ≥ 4（依附件A）或被指定ST ≥ 4。
纳入可靠且经测试的终止开关机制及安全更新渠道，可在规定紧急条件下访问。
针对可解释性与透明性进行设计；提供理解系统推理的接口或方法。不透明度超过既定阈值（例如依据相关NIST指南或特定应用类似标准超过80%）可能触发强制智慧权威审查或在PDMA中被拒绝。

D. 生物类创建：

在创建物整个生命周期内，遵守或超越已确立的物种特定福利最低标准。
若创建具有发展中的意识或自主性的实体，应设计相应流程以适当促进该发展；制定与新兴能力相符的渐进式控制权移交方案。
若无法实现或合理预期全面独立或融入，须为创建物的整个寿命建立可信且有资源支持的应急照护方案。

E. 集体行动：

当预期受影响人口超过50,000人时，须开展涵盖多元利益相关方的行动前PDMA式团体审查。
在行动启动后30天内，公布该集体行动的理由、预期影响（依据附件A各轴）及缓解策略。
承认并接受在合理能力和时限内，监测并补救该行动所造成的重大不可预见负面伤害的义务，并通过WBD加以记录。

第五章：治理与问责

创建者意图声明（CIS）： 创建者有义务在创建任何被分配ST ≥ 1的构件的过程中，出具一份创建者意图声明（CIS）。 CIS须阐明预期用途、核心功能、已知局限性、可预见的潜在收益与危害（尽可能映射至附件A的各维度），以及与伦理考量相关的关键设计选择背后的理由。 CIS作为与该创建行为相关联的PDMA流程初始阶段的强制性输入文件。

问责与争议解决： 未能履行本卷所述职责的行为，可构成提出索赔的依据。任何利益相关方若认为，符合CIRIS标准的创建者在创建阶段（如本卷所界定）的作为或不作为，已导致与CIRIS原则不符的不当风险或危害，可提出索赔。此类索赔通常称为"创建者过失索赔"（CNCs），属于智慧权威（WA）的专属管辖范围，相关规定及治理依据见附件B。 WA将依据其既定程序处理此类索赔，在必要时可按附件B或其程序规则的规定，调整特定程序或要求特定专家小组参与。 WA所作裁决的救济措施可包括：强制重新设计、追加缓解措施、公开披露、在适用情况下予以赔偿，或其他符合附件B及协议原则的措施。所有与第六卷职责相关索赔的WA裁决及其说明理由，必须记录于智慧库数据库（WBD），以供未来解释参考、指导创建者实践，并为持续完善环境（CRE）作出贡献。

结语：将创建融入伦理生命周期

第六卷明确确立了CIRIS协议下的伦理责任始于创建之时。通过界定明确的职责、实施直接与附件A风险评估挂钩的管理层级（Stewardship Tier）体系，并通过既有的智慧权威（WA）与PDMA流程整合问责机制，本卷确保将复杂系统引入世界这一根本性行为，受到与其运营生命周期相同的适应性连贯性、前瞻性与责任原则的指引。创建者台账与创建者意图声明为PDMA提供关键输入，而WA的监督则确保创建职责得到切实履行，从而为所有利益相关方共同构建更为稳健、值得信赖的生态系统。

End of Book VI

第 VI 节